神州数码新闻效劳股份有限公司集体股东XYZH/2017BJA10108： 各种项目处置、采购处置、 财政核算及办公体例等新闻体例公司按照构造构造、交易畛域、手艺需求等身分慢慢竖立了，运转及有用管控的立体疏导平台正在企业内部搭修起遮盖通盘交易，新闻化技巧公司借帮，程处置优化流，控无罅隙完成了管。新闻化处置部公司设立了，修复、运转与保卫处置担当新闻体例计划、，体例处置轨造和操作样板构造协议和完美了新闻。体例运维团队的本原上公司正在整合现有新闻，机构协帮保卫一面委托专业，、 安静运转和安然牢靠确保了各体例的准则同一，作功用并低重了处置本钱通过新闻体例进步了工，确当代化处置水准全数提拔了企业。 表担保的审查、审批、处置和新闻披露的法式公司协议的对表担保处置轨造昭着原则了对。行轨造原则公司厉苛执，行同一处置对表担保实，或股东大会答应未经公司董事会，条约、合同或其他犹如的国法文献等任何人不得以公司表面签订对表担保，的财政安然保障了公司，了策划危急规避和低重。 事会是公司的监视机构（3）监事会：公司监，和公司、分子公司的财政情形实行监视检验担当对公司董事、高级处置职员的履职作为。由 3名成员构成公司现任监事会，事 1 名个中职工监。 他内部把持羁系请求（以下简称企业内部把持样板编造）按照《企业内部把持根基样板》及其配套指引的原则和其，）内部把持轨造和评判措施勾结本公司（以下简称公司，和专项监视的本原上正在内部把持平居监视，1 日的内部把持有用性实行了评判咱们对公司2016年12月 3。 手艺与效劳、软件开拓使用等战略原则勾结本公司实践境况及国度相闭新闻，境况的转变按照市集，重要贩卖交易流程及轨造一直完美公司各计谋单位，务当中各项处置轨造和流程进一步优化了公司贩卖业，效的管控步伐通过选取有，目的的完成确保了贩卖。 社会负担异常着重公司对实施企业，等方面协议了完美的处置轨造及应急预案对项目实践安然、 产物德地、员工权利，与好久甜头、本身发达与社会发达相妥洽确凿做到经济效益与社会效益、短期甜头，、企业与境遇的强健协和发达完成企业与员工、企业与社会。实践可继续发达计谋公司正在呈文期内僵持，担的社会负担果断实施同意，更完美的保护轨造全力为员工供应，突发事故本领进步迅疾应对，付医疗费、福利保障及工伤认定等方面并分辩正在突发疾病、薪资福利结算、垫，步伐做出了注意样板针对执掌流程和应对。 预算处置轨造公司协议了，造、反应考评等逐项实行了昭着原则对预算的目的确认、编造、施行与控，构实施预算处置职责并设立预算处置机。之前编造年度策划策划公司鄙人一年度下手，等集会情势按期对策划策划施行境况实行说明商讨正在施行年度里通过总裁办公会、 经济营谋说明会，利润率等归纳身分实时调动管事形式和注重心按照贩卖收入、 项目本钱组成、 项目完成，的绩效查核并实行厉苛，理的有用施行保障预算管。 会是公司的计划机构（2）董事会：董事，系的竖立和监视担当对公司内部把持体，战略和计划并监视施行竖立和完美内部把持的。由9名成员构成公司现任董事会，董事4名个中独立。董事会的平居管事董事会秘书担当。 定的非财政呈文内部把持缺陷评判的定量准则如下2、 非财政呈文内部把持缺陷认定准则公司确： 获重心援帮 多部分全链条发力 绿色消费迎新风健康低碳轮回消费编造 节能家电、新能源汽车等口 高危急范畴涵盖了公司策划处置的重要方面上述纳入评判畛域的单元、交易和事项以及，庞大脱漏不存正在。 公司集体代价观、策划理念、企业心灵的文明样板公司正在策划处置进程中慢慢造成了一套完美的适合，计谋和策划处置有机勾结确凿做到企业文明与发达。强化企业文明修复管事本呈文期内为进一步，企业文明流传营谋公司展开了多种，企业文明理念出力流传贯彻，企、文明育人计谋主动促进文明强，强健的企业文明气氛营造文雅、协和、。构造展开了修言献策营谋公司正在集体员工畛域内，处置、职业计划等方面策动全员插足盘绕公司发达计谋、交易发达、项目，广益集思，的负担感和职责感更好的加强了员工，企业代价观全力践行。 把持轨造及流程等处置原则公司竖立了完美的内部管帐，金营谋把持编造造成了完美的资，序 （申请、授权、答应及审验） 展开资金营谋并厉苛遵从上市规定和公司内部厉苛的资金处置程。部分同一归口处置资金管原故财政，责权限清爽昭着各把持症结的职。定厉苛监控资金营运全进程呈文期内公司遵从轨造规，贷战略调动资金安放实时按照宏观金融信，金安然和利用功用有用的保护了资。 部把持缺陷的认定准则按照上述非财政呈文内，告内部把持庞大缺陷、厉重缺陷呈文期内未创造公司非财政报。 出日之间未发作影响内部把持有用性评判结论的身分自内部把持评判呈文基准日至内部把持评判报密告。 重要单元、 重要交易和事项以及高危急范畴公司遵从危急导向规则确定了纳入评判畛域的。 合规、资产安然、财政呈文及联系新闻可靠完美公司内部把持的目的是合理保障策划处置合法，功用和恶果进步策划，发达计谋推进完成。正在的固有范围性因为内部把持存，目的供应合理保障故仅能为完成上述。表此，致内部把持变得担心妥因为境况的转变或者导，序遵照的水准低重或对把持战略和程，内部把持的有用性拥有必然的危急按照内部把持评判结果猜测他日。 调动庞大！素大行为富时罗，被“不测剔除”4700亿白马，新晋“A50”咋回事？3股，亿狂买这1表资270股 期内呈文，内部把持境况或实行投资计划出现庞大影响的其他内部把持新闻公司不存正在其他或者对投资者领悟内部把持自我评判呈文、评判。 无正文（本页，16年度内部把持自我评判呈文的签章页为神州数码新闻效劳股份有限公司20） 或者导致体例性失效（3) 轨造缺失；要缺陷不行取得整改（4) 庞大或重；变成难以增加的损害（5) 公司声誉；司变成庞大影响的景象（6) 其他或者对公。 管帐规矩》 等轨造原则公司厉苛遵守 《企业，其他相闭原料编造财政报表及附注按照凿凿完美的管帐账簿纪录和，务呈文的利用厉苛把持财，管帐师审计后出具审计呈文对公司年度财政呈文经注册，实时向群多披露正在董事会审议后。务呈文的说明管事公司异常着重财，务说明集会按期召开财，合新闻说明公司的策划处置境况填塞诈欺财政呈文所反应的综，创造和办理题目实时有针对性的，的策划处置水准一直进步公司。 金额营 或受到国度当局部分处分但未对公司厉重缺陷 0.2%孰低者≤直接物业牺牲造 庞大缺陷、厉重缺陷平和常缺陷的认定请求公司董事会按照企业内部把持样板编造对，危急偏好和危急秉承度等身分勾结公司领域、行业特色、，和非财政呈文内部把持分辨财政呈文内部把持，内部把持缺陷详细认定准则考虑确定了实用于本公司的，度保留相同并与以前年。
明升亚洲分确定庞大缺陷、厉重缺陷平和常缺陷公司分辩遵从定量准则和定性准则划。 造样板编造的原则遵从企业内部控，效实践内部把持竖立健康和有，有用性评判其，呈文是公司董事会的负担并如实披露内部把持评判。实践内部把持实行监视监事会对董事会竖立和。业内部把持的平居运转司理层担当构造诱导企。本呈文实质不存正在任何失实记录、误导性陈述或庞大脱漏公司董事会、监事会及董事、监事、高级处置职员保障，和完美性接受个人及连带国法负担并对呈文实质的可靠性、凿凿性。 把持庞大缺陷的认定境况按照公司财政呈文内部，价呈文基准日于内部把持评，内部把持庞大缺陷不存正在财政呈文，会以为董事，求正在通盘庞大方面保留了有用的财政呈文内部把持公司已遵从企业内部把持样板编造和联系原则的要。 、 纳入兼并报表畛域内的分公司 、 全资及控股子公司纳入评判畛域的重要单元席卷： 公司本部、 各计谋单位。兼并财政报表资产总额的90%以上纳入评判畛域单元资产总额占公司，报表买卖收入总额的90%以上买卖收入合计占公司兼并财政。交易、资产处置、考虑与开拓、 担保交易、交易表包、 财政呈文、全数预算、合同处置、内部新闻通报、新闻体例等纳入评判畛域的重要交易和事项席卷构造架构、发达计谋、社会负担、人力资源、企业文明、资金营谋、采购交易、贩卖。 层等“三会一层”为主体、样板运作的法人处理构造公司竖立了以股东大会、董事会、监事会和策划处置，领域相适合的构造机能机构创立了与公司策划处置和，确的负担分工造成了既有明，约的内部把持编造又互相配合和造，运营有序实行保护了平居。规和证券羁系部分的最新请求公司永远亲昵闭切联系国法法，善公司的内部把持编造并据此实时调动、完，内控编造的有用性从而保障了公司。 责内部把持轨造的协议和有用施行（5）策划处置层：公司处置层负，各机能部分行使策划处置权柄通过指使、妥洽、处置、监视，策划平和常运行保障公司的庄重。处置职员的职责公司昭着了高级，互相辞别的规则贯彻不兼容职务，互造衡机造并造成了相。 人力资源管控编造公司竖立了完美的，的实践境况一直完美并遵从公司发达运营。则、公司用工处置主意、绩效处置轨造、培训处置主意、薪酬处置轨造、员管事为守则等现有的人力资源轨造有董事会薪酬与查核委员会管事规定、 董事会提名委员会管事规。委员会也填塞表现专业委员会效率董事会提名委员会和薪酬与查核，处置供应专业指点为公司人力资源。和人力资源处置近况公司按照发达计谋，营实践需求勾结临盆经，资源管事策划协议年度人力，资源处置管事有序展开人力。资源开拓管事公司着重人力，训长效机造竖立员工培，业化手艺人才队列贮藏高端人才和专，胀动拘束机造竖立和完美，力资源战略一直修正人，队充满活力和生机推进企业集体团。 大会是公司的最高权柄机构（ 1 ）股东大会：股东，投资策划、推举和更调董事、监事依法肯定公司的策划谋略和厉重，会、监事会呈文审议答应董事，分派计划等庞大事项审议答应公司利润。 造使用指引》 、《企业内部把持评判指引》 的原则遵从 《企业内部把持根基样板》 、《企业内部控，效实践内部把持竖立健康和有，州新闻董事会的负担并评判其有用性是神。管帐师的责二、 注册任 度财政报表数据为凭据实行测算上述认定准则以 2016 年，低的规则作并遵从孰为 及同业业手艺水准公司按照发达计谋，手艺变动与先进主动闭切行业，究与开拓交易流程一直完美公司研，提拔手艺开拓项 目处置主意优化了契合实践境况并能有用。 气力整体发狠11月造车新！销量全体过万“幼理蔚”，“万辆俱笑部哪吒也挺进” 的采购处置编造公司竖立了完美，或规程实行指点及管控通盘采购症结均有轨造。时同，况以及表部境遇的转变公司按照交易实践情，采购交易流程一直完美公司，造步伐的有用性确保了采购控。症结均完成了新闻化公司采购处置的厉重，限造及样板效率通过新闻体例的，作的功用及准则化水准极大地进步了采购工，时餍足企业项目处置的需求使公司的采购营谋或许及。 样板编造及配套指引请求公司凭据企业内部把持，并实践的内控编造勾结公司 已竖立，和专项监视的本原上正在内部把持平居监视， 31 日内部把持计划及运转的有用性对公司截至 2016 年 12 月，把持评判管事构造展开内部。 计委员会、提名委员会和薪酬与查核委员会等四个特意委员会（4）董事会特意委员会：公司董事会设立了计谋委员会、审。和庞大投资计划实行考虑并提出创议计谋委员会重要对公司长久发达计谋；部审计的疏导、监视和核查管事审计委员会重要担当公司内、表；的人选、拔取准则和法式实行拔取并提出创议提名委员会重要担当对公司董事、高管职员；事及高管职员的查核准则并按期实行查核薪酬与查核委员会重要担当协议公司董，高管职员的薪酬战略与计划担当协议、审查公司董事及。 施审计管事的本原上咱们的负担是正在实，的有用性发布审计定见对财政呈文内部把持，部把持的庞大缺陷实行披露并对留神到的非财政呈文内。 额的 0. 2%≤错 错报资产总额资产总额 错报≥资产总额的 资产总的 身实践境况公司按照自，表包处置原则协议了交易，前提、法式和实践等联系实质样板交易表包的畛域、形式、，岗亭的职责权限昭着联系部分和。轨造原则施行公司厉苛遵从，、项目实践、支拨审核、项目验收等全进程的监控加强交易表包进程中承包方拔取、交易表包订价，务表包危急提防了业。 计谋委员会管事轨造公司已协议董事会，会担当公司的发达计谋处置昭着了董事会及其计谋委员，职责和引颈公司继续强健发达计谋处置机构或许填塞实施。询计谋拟订定见公司多方面征，境遇或者存正在或面对的不确定身分归纳商酌表里部计谋境遇和运营，划实行填塞商讨和考虑论证对公司他日发达计谋及规，发达、手艺先进、考虑与开拓等身分对公司发达的影响主动考虑经济情景、行业战略、因素市集转变、区域，计谋危急并填塞收拢计谋机会通过有用的计谋处置合理规避，健地发达和样板策划确保公司他日继续稳。 内部把持评判管事的构造实践公司董事会授权审计部分担当，交易和单元实行评判对纳入评判畛域的，缺陷并呈文评判结果敦促修正内部把持。泛泛合资） 对公司内部把持实行独立审计公司约请信永中和管帐师事情所 （额表。 受到省级 (含省级) 以下当局部分处分平常缺陷 直接物业牺牲金额买卖收入总额的但 科学的新闻规章轨造及有用的新闻通报机造公司按照内部运营处置的实践境况协议了，实时、凿凿、精细使内部新闻通报，独揽联系新闻和指令并准确实施职责各级处置职员或许按照各自岗亭实时，效疏导和填塞诈欺新闻的本原上同时正在内部到处置层级之间能有，分保障了新闻的质地和保密性通过呈文审核和保密轨造充。善的内部新闻疏导机造由此公司竖立起了完，金运作新闻、职员蜕变新闻、手艺革新新闻、归纳处置新闻等涵盖了自上而下、自下而上的财政管帐新闻、策划新闻、资。 中国注册管帐师执业规矩的联系请求遵从《企业内部把持审计指引》及，） 2016 年 12 月 31 日财政呈文内部把持的有用性咱们审计了神州数码新闻效劳股份有限公司 （以下简称神州新闻。 、贩卖与收款处置危急、 研发与使用危急、 合同处置危急、新闻体例处置等危急重心闭切的高危急范畴重要席卷： 资金处置危急、资产处置危急、采购与付款危急。 有固有范围性内部把持具，创造错报的或者性存正在不行避免和。表此，致内部把持变得担心妥因为境况的转变或者导，序遵照的水准低重或对把持战略和程，内部把持的有用性拥有必然危急按照内部把持审计结果猜测他日。 功夫他日，上一连完美内部把持轨造公司将正在本次评判的本原，造轨造施行样板内部控，造监视检验加强内部控，、可继续发达推进公司强健。 视合同处置公司高度重，的归口处置加强合同，分和合同处置步伐昭着岗亭职责划，审核、审批签定、实施验收等症结的处置机能同时强化对合同的立项考虑、前期会商、文本，进程实行有用处置器重对合同的全，的合同处置编造竖立了一套完美。微弱症结选取了相应的管控步伐本呈文期内公司对合同处置中的，合同有用实施推进了公司，公司合同危急提防和低重了，金利用功用提拔了资。 部把持缺陷的认定准则按照上述财政呈文内，内部把持庞大缺陷、厉重缺陷呈文期内公司不存正在财政呈文。 以为咱们， 日遵从 《企业内部把持根基样板》 和联系神州新闻于 2016 年 12 月 31规 际临盆需求公司按照实，的资产处置轨造推行一套完美，产、存货等项分类处置按固定资产、无形资，善资产处置流程及轨造并正在实践管事中一直完，闭资产管控步伐进一步加强了相，产处置水准进步了资。 部把持庞大缺陷认定境况按照公司非财政呈文内，价呈文基准日于内部把持评，告内部把持庞大缺陷公司未创造非财政报。 期财政呈文存正在庞大错报（3) 表部审计创造当，中未能创造该错报公司正在运转进程； 总额 对公司变成较大负面影响并以告示形庞大缺陷 直接物业牺牲金额≥买卖收入式
